資料詳細

目次

Ⅰ 総論

  1 序説

  2 金融商品取引法の目的

  3 金融商品取引法の基本構造

  4 金融商品取引法規制の基本的性格

  5 金融商品取引法の概要と要点

  6 主要関係法令

Ⅱ 金融商品取引法の適用範囲と主要な定義

  1 金融商品取引法の適用を画する概念

  2 有価証券の定義

  3 デリバティブ取引の定義

  4 投資者の分類

Ⅲ 情報開示規制

  1 概要

  2 適用除外有価証券

  3 発行市場における情報開示制度

  4 流通市場における情報開示制度

  5 外国会社による英文開示制度

  6 財務書類及び監査制度

  7 開示書類の訂正

  8 情報開示規制違反による責任

  9 公衆縦覧

Ⅳ 金融商品取引業者等の規制

  1 金融商品取引業

  2 金融商品取引業者の参入規制

  3 金融商品取引業者の兼業規制

  4 金融商品取引業者の主要株主規制

  5 登録金融機関の規制

  6 金融商品取引業者等の経理規制

  7 金融商品取引業者等の行為規制

  8 金融商品取引業者等の監督制度

  9 特別金融商品取引業者に係る連結規制・監督制度

Ⅴ 自主規制機関と市場基盤

  1 序説

  2 金融商品取引所

  3 金融商品取引業協会

  4 裁判外紛争解決制度(ADR)

  5 金融商品取引清算機関

  6 投資者保護基金

Ⅵ 不公正行為規制

  1 序説

  2 インサイダー取引規制の概要

  3 上場会社等の重要事実に関するインサイダー取引規制

  4 公開買付け等事実に関するインサイダー取引規制

  5 情報伝達・取引推奨行為規制

  6 役員又は主要株主の短期売買利益返還制度及び売買状況報告書

  7 役員又は主要株主の空売り禁止

  8 特定組合等に対する短期売買規制

  9 空売り・逆指値注文規制

Ⅶ 実効性確保(エンフォースメント)

  1 序説

  2 行政上の実効性確保手段

  3 刑罰

  4 関係官庁

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